深交所11月8日下发关于对中信证券的监管函。监管函指出，2023年9月28日，深交所受理了深圳市皓吉达电子科技股份有限公司（以下简称“皓吉达”）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查，中信证券在担任项目保荐人过程中，存在以下违规行为：对皓吉达实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位；未督促皓吉达准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。

中信证券的上述行为违反了深交所规定。鉴于上述事实和情节，深交所决定对中信证券采取书面警示的监管措施。

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